ফেডারেল আইন № 39 দিনের FZ "সিকিউরিটিজ বাজারে": মূল

ফেডারেল আইন 39-FZ, এটি হল ইস্যু এবং আর্থিক বিষয়াদির প্রচলন সাথে উদ্ভূত সম্পর্ক নিয়ন্ত্রণ করে ইস্যুকারী ধরণ নির্বিশেষে প্রতিষ্ঠা এবং ট্রেডিং প্ল্যাটফর্মের পেশাদারী অংশগ্রহণকারীদের অপারেশন নিয়ম। আমরা পরের আদর্শ আইনের বিধানাবলী কিছু বিবেচনা।

সংক্ষিপ্ত বিবরণ

এখন বাজারে কার্যকলাপ বিভিন্ন ধরনের হয় সিকিউরিটিজ। এটা পেশাদারী অংশগ্রহণকারীদের বাহিত হয়, সাধারণত। বর্তমানে খুবই সাধারণ সংস্থাগুলির বিনিয়োগকারীদের বিভিন্ন সেবা প্রদান। অংশগ্রহণকারীদের বাজার মূল কাজটি সংরক্ষণ এবং পুঁজি বাড়ানোর জন্য কাজ করে। এটা তোলে প্রবিধান বিবেচিত সাধারণ নিয়ম, সেইসাথে কেন্দ্রীয় ব্যাংকের রাশিয়া এর স্থাপন করে। এটা একটা নিয়ন্ত্রক এবং একটি কী তত্ত্বাবধান কর্তৃপক্ষ হিসাবে কাজ করে।

ব্যাপারী এর কার্যকলাপ

এটি ক্রয় বা আর্থিক যন্ত্র বিক্রি লেনদেনের কমিশন সাথে সম্পর্কিত হয়। এই অপারেশন, 39-FZ "সিকিউরিটিজ বাজারে", তার নিজের খরচে পরিচালিত অনুযায়ী এবং ক্রয় প্রতিশ্রুতি / বাস্তবায়ন মূল্য প্রকাশ্য ঘোষণার পর তার নিজের পক্ষ থেকে। পেশাগত অংশগ্রহণকারীদের কঠোরভাবে সংজ্ঞায়িত বিষয় কাজ করতে পারে। বিক্রি / বন্ড এবং অন্যান্য আর্থিক যন্ত্র ক্রয়, আইনি সত্ত্বা যা বাণিজ্যিক সত্ত্বা হয়, সেইসাথে পাবলিক কর্পোরেশন দ্বারা বাহিত হয় আউট যদি প্রাসঙ্গিক কর্তৃপক্ষ তাদের কাজ পরিচালনা প্রবিধান কট।

অবস্থার প্রতিষ্ঠা

ডিলার কার্যকলাপ সংজ্ঞা রয়েছে:

1. সর্বোচ্চ / বিক্রয় / কেনার জন্য আর্থিক উপকরণ ন্যূনতম সংখ্যা।
2. মেয়াদের জন্য মূল্য নির্ধারণ করা হয়।

ঘোষণা তালিকাবদ্ধ অন্যান্য অপরিহার্য চুক্তি ও শর্তাদি অনুপস্থিতিতে একটি পেশাদারী অংশগ্রহণকারী একটি ক্লায়েন্ট প্রস্তাবের জন্য একটি চুক্তি করতে হয়েছে। যখন ফাঁকি, 39-FZ "সিকিউরিটিজ মার্কেট অন" অনুযায়ী, এটা প্রতিষ্ঠিত প্রয়োজনীয়তা প্রয়োগকারী জন্য মামলা করতে পারেন অথবা বিনিয়োগকারী যথাযোগ্য ক্ষতির জন্য ক্ষতিপূরণ করতে হবে।

প্রশাসন

সিকিউরিটিজ ব্যবস্থাপনা আর্থিক উপকরণ লেনদেন, নগদ লেনদেন এবং চুক্তি করার জন্য ব্যবহার করা হয়। একটি সাধারণ নিয়ম একটি লাইসেন্স প্রয়োজন হিসাবে এটি বাস্তবায়ন করতে। যখন নিয়ন্ত্রণ একমাত্র সংযুক্ত করা হয় এর ব্যতিক্রম নয় অধিকারের ব্যায়াম আর্থিক দলিল করে। বিবেচনা ও চুক্তির অধীনে আদর্শ আইন দ্বারা নিয়ন্ত্রিত লেনদেনের অর্ডার। পেশাদারী অংশগ্রহণকারীর কার্যক্রম আচার ব্যবহারে নির্দেশ করা আবশ্যক যে এটি একটি নিয়ন্ত্রণ হিসাবে কাজ করে।

অধিকার ও দায়িত্ব

একটি পেশাদারী অংশগ্রহণকারী স্বার্থ এবং এক / একাধিক ক্লায়েন্ট, যার দলগুলোর আগাম পরিচিত হয় নি সংঘাত, পুলিশ যে আধুনিক ক্ষতি হত নেতৃত্বাধীন হয়েছে থাকেন তাহলে নিয়ন্ত্রণ তার নিজের খরচে ক্ষতির পরিশোধ করতে বাধ্য করা হয়। বিবেচনা আদর্শ আইন আইনি সত্ত্বা প্রতিষ্ঠিত। বিশেষ করে, 39 দিনের FZ "সিকিউরিটিজ মার্কেট অন" অনুযায়ী একটি পেশাদারী অংশগ্রহণকারী, আর্থিক দলিল যে যোগ্যতাসম্পন্ন বিনিয়োগকারীদের জন্য উদ্দেশ্যে হয় ক্রয় করতে পারবেন, সেইসাথে প্রাসঙ্গিক চুক্তি প্রবেশ করা। আপনি লঙ্ঘন তাহলে প্রতিষ্ঠিত প্রবিধান বিষয় জন্য কিছু নেতিবাচক ফলাফল আসা। তাদের মধ্যে:

1. একটি বাধ্যবাধকতা আর্থিক দলিল বাস্তবায়নে এবং চুক্তি বিনষ্ট, তাদের ডেরাইভেটিভস হিসাবে অভিনয়। সংশ্লিষ্ট প্রয়োজন গ্রাহকের সরাসরি একটি কেন্দ্রীয় ব্যাঙ্ক রাশিয়া বর্তমান পারে বা।
2. ক্ষতির জন্য ক্ষতিপূরণ আর্থিক দলিল বাস্তবায়ন, এবং চুক্তি অবসান ফলে সৃষ্ট।
3. লেনদেনের পরিমাণ সুদ পরিশোধের / চুক্তি স্বাক্ষর করেন। তাদের আকার দ্বারা স্থাপন করা হয় আর্ট। সিভিল কোড 395। যখন চুক্তি সিকিউরিটিজ / পরিসমাপ্তি ও পরিমাণ আর্থিক উপকরণ ক্রয় / বিক্রয় সাথে বিতরণ বিক্রি থেকে আয় মধ্যে ইতিবাচক পার্থক্য, সুদের এটা উন্মোচিত পরিমাণ দেওয়া হয়।

"সিকিউরিটিজ মার্কেট অন" 39 দিনের FZ প্রয়োজনীয়তা লঙ্ঘন লেনদেনের একটি পেশাদারী অংশগ্রহণকারী প্রাসঙ্গিক প্রভাব আবেদনের ভিত্তিতে দাবির বিবৃতি ক্লায়েন্ট দ্বারা রিপোর্ট প্রাপ্তির তারিখ থেকে এক বছরের মধ্যে আনা যাবে না।

অতিরিক্ত বৈশিষ্ট্য

ম্যানেজার স্বাধীনভাবে ডান দিক যা শেয়ারহোল্ডারদের ও অন্যান্য নিরাপত্তা হোল্ডার উপলব্ধ সহ তার কাজকর্ম বাস্তবায়ন থেকে উদ্ভূত কোন দাবী, বিরুদ্ধে আদালতে পাঠানো হতে পারে। এই ক্ষেত্রে, তিনি স্ট্যাম্প শুল্ক ও সহ প্রাসঙ্গিক খরচ, বহন করতে হবে। তারা সম্পত্তি থেকে ক্ষতিপূরণ হয়, বিশ্বস্ত ব্যবস্থাপনা অবজেক্ট হিসেবে পরিবেশন করছে। পেশাগত পার্টিও লেনদেন করতে অন্য বিষয় প্রতিনিধির নিকট হস্তান্তরের অধিকার আছে। তারা প্রশাসক বা অছি পক্ষে আউট বাহিত হয়। লেনদেন সম্পত্তি চুক্তির বিষয় যে খরচে তৈরি করা হয়। ক্ষতিপূরণ প্রাপ্ত করার উদ্দেশ্যে এনটাইটেল পরিচালনার। তার অর্থ প্রদানের শর্ত চুক্তিতে প্রতিষ্ঠিত। ছাড়াও তিনি আস্থা ব্যবস্থাপনার অধীনে তাদের দ্বারা সম্পন্ন খরচ ক্ষতিপূরণ এনটাইটেল করা হয়, নিজ নিজ সম্পত্তির খরচে। এই অধিকার লেনদেন থেকে আয় প্রাপ্তির দ্বারা নিয়ন্ত্রিত করা যাবে না।

কাজকর্ম

গভর্নর সিকিউরিটিজ রেকর্ড রাখা হইবে, তার ক্রিয়ার বিষয়- দুই হিসেবেই অভিনয়, সেইসাথে প্রতিটি চুক্তি জন্য। তার বিবেচনা, পেশাদার অংশগ্রহণকারী সব অধিকার আর্থিক দলিল সালে প্রতিষ্ঠিত বাস্তবায়ন করছে। চুক্তি সীমা সম্পদ ব্যবস্থাপনা উপর স্থাপন করা যেতে পারে। উদাহরণস্বরূপ, অধিকার উপলব্ধি ভোট দিতে। এটা সীমাবদ্ধ না থেকে থাকে তবে নিয়ন্ত্রণ সিকিউরিটিজ মালিকানা অভিনয়। ক্ষমতা আর্থিক দলিল এবং একটি পেশাদারী অংশগ্রহণকারী বিনিয়োগ ইউনিট হোল্ডার এর সাধারণ সভা ভোটিং ব্যায়াম সত্ত্বা এই বৈশিষ্ট্যটি আছে একটি তালিকা আপ অঙ্কনের জন্য চুক্তি প্রতিষ্ঠাতা সম্পর্কে তথ্য প্রদান করতে হবে না থাকায়। মন্তব্য আদর্শ আইন প্রতিষ্ঠিত এবং অন্যান্য দায়িত্ব। বিশেষ করে, প্রতিষ্ঠাতা পরিচালক অনুরোধে প্রথম ভোট প্রয়োগের অছি একটি ইঙ্গিত দেয়।

ট্রান্সফার এজেন্ট

তিনি রেজিস্ট্রার, যা ফাংশন বাস্তবায়নের আর্থিক উপকরণ হোল্ডার এর রেজিস্টার রক্ষণাবেক্ষণ দ্বারা আকৃষ্ট হয়। সত্তা চুক্তি এবং প্রক্সি উপর ভিত্তি করে সংশ্লিষ্ট অপারেশন সম্পাদন করে। স্থানান্তর এজেন্ট ব্যবসা অবশ্যই নির্দেশ করা আবশ্যক যে, তারা এবং রেজিস্ট্রার পক্ষে কাজ হয়, আগ্রহী ব্যক্তিদের প্রয়োজনীয় কাগজপত্র জমা দিতে হবে।

অধিকার

তারা চুক্তি এবং অ্যাটর্নি শক্তিতে নির্ধারিত হয়। জড়িত স্টেকহোল্ডারের ডানদিকে আছে:

1. রেজিস্টার অপারেশন চালায় ডকুমেন্টেশন প্রয়োজনীয় নিন।
2. নিবন্ধিত ব্যক্তি ও অন্যান্য বিবৃতি ঠ / সেকেন্ড, নোটিশ এবং রেজিস্ট্রার দ্বারা উপলব্ধ অন্যান্য তথ্য সরবরাহ করুন।

কাজকর্ম

জড়িয়ে অভিনেতা উচিত:

1. ব্যক্তি রেজিস্টার অপারেশন চালায় প্রয়োজনীয় নথি জমা শনাক্ত করতে যথাযথ ব্যবস্থা নিন।
2. তার অনুরোধে রেকর্ড রেজিস্ট্রার উপকরণ অ্যাক্সেস প্রদান করে।
3. লেনদেনের নির্বাহ প্রাপ্ত তথ্যের গোপনীয়তা সম্মান করি।
4. নিবন্ধিত ব্যক্তির জনপ্রতিনিধিদের পরিচয়পত্র চালায়।
5. কেন্দ্রীয় ব্যাংকের দ্বারা প্রতিষ্ঠিত নিয়ম অনুযায়ী প্রাকৃতিক ব্যক্তির স্বাক্ষর প্রত্যয়ন।
6. কেন্দ্রীয় ব্যাংকের দ্বারা নির্দিষ্ট অন্যান্য প্রয়োজনীয়তা মেনে চলতে।

রেজিস্টার বা তাদের বাস্তবায়নের ব্যর্থতার জন্য অপারেশনের সময়সীমা গণনা প্রাসঙ্গিক ডকুমেন্টেশন এবং কর্তৃপক্ষ কাজটি দলগুলোর তারিখ থেকে শুরু হয়। স্থানান্তর এজেন্ট এবং মিথষ্ক্রিয়া একটি রেকর্ডার বৈদ্যুতিন আকারে তথ্য ও উপকরণ বিনিময় নয়।

তথ্য প্রদান করার জন্য নিয়ম

অনুরোধের বিষয়, আর্থিক দলিল (ইস্যুকারী) এ বাধ্য, সিকিউরিটিজ বা যে ব্যক্তি কেন্দ্রীভূত সঞ্চয়ের জন্য দায়ী এর নামমাত্র ধারক, অন মালিকদের তালিকা প্রদান করতে হবে। এটা তোলে অনুরোধে নির্দিষ্ট তারিখে গঠিত হয়। ইস্যুকারী এই প্রয়োজনীয়তা রাষ্ট্র করতে পারেন, যদি এই তালিকা বিধান এটা প্রয়োজনীয় বাধ্যবাধকতা যুক্তরাষ্ট্রীয় আইন কট বাস্তবায়ন। এই তালিকাটি অনুরোধ প্রাপ্তির তারিখ হইতে পনের দিনের মধ্যে পাঠানো হয়। যদি তারিখ অনুরোধ সেট তার প্রাপ্তির ক্যালেন্ডার চেয়ে পরে, কাল নোটিশ উল্লেখিত তারিখ হইতে গণনা করা হইবে।

সূচিপত্র তালিকা

তালিকার মালিকদের উল্লেখ করা আবশ্যক:

1. দর্শন প্রকার (ক্যাটাগরি) আর্থিক যন্ত্র এবং তথ্য তাদের সনাক্তকরণ সক্রিয়।
2. ইস্যুকারী তথ্য।
3. সিকিউরিটিজ মালিক, বিদেশি কোম্পানি, যা দেশে তা গঠন করা হয় আইন অধীনে একটি আইনি সত্তা নয়, পাশাপাশি অন্যান্য সত্ত্বা যে আর্থিক দলিল উপর অধিকার বাস্তবায়ন এবং লোক বিনামূল্যে জন্য তারা তৈরি করা হয় সহ সম্পর্কে তথ্য। অতীত সম্পর্কে তথ্য তালিকায় অন্তর্ভুক্ত করা যাবে না। এই কিছু অবস্থার অধীনে অনুমোদিত হয়। বিশেষ করে, একজন ব্যক্তি যিনি আর্থিক দলিল উপর অধিকার ব্যায়াম একটি বিনিয়োগ ব্যবস্থাপনা কোম্পানি একটি মিউচুয়াল ফান্ড এর বা একটি বিদেশী প্রতিষ্ঠানের যৌথ / সমষ্টিগত বিনিয়োগ স্কিম উভয় ছাড়া এবং একটি আইনি সত্তা গঠনের সঙ্গে জড়িত, অংশগ্রহণকারীদের সংখ্যা 50 টিরও বেশি হলে।
4. ব্যক্তি যার অধিকার ইস্যুকারী, আমানত ও অন্যান্য অ্যাকাউন্টের ট্রেজারি L / s এর জন্য নির্ধারিত বাহিত আর্থিক যন্ত্র, অন্যান্য FZ সংজ্ঞায়িত যেন এই সত্তা উপলব্ধ আইনি বিকল্প বাস্তবায়ন না সম্পর্কে তথ্য।
5. সনাক্তকরণ সক্রিয় তথ্য পূর্ববর্তী দুই অনুচ্ছেদ ব্যক্তিদের মধ্যে পরিচিত। তালিকা তাদের মালিকানাধীন শেয়ারের সংখ্যা অন্তর্ভুক্ত করা হয়েছে।
6. বিষয় প্রতিষ্ঠান ও ব্যক্তি সেক উল্লেখিত আর্থিক দলিল করার অধিকার নিবন্ধন করণ ইন্টারন্যাশনাল সনাক্তকরণ কোড। 3-4, বিদেশী মনোনীত ধারক এবং একটি বিদেশী কোম্পানী রূপান্তরটি ও হিসাব বিধি প্রণয়নের অধিকার রয়েছে যে সহ।
7. তালিকার গঠন, সেইসাথে সিকিউরিটিজ সংখ্যা, যার জন্য কোন তথ্য প্রাপ্ত হয়েছিল বিষয়ে তথ্য দিতে অক্ষম ব্যক্তিদের তথ্য।
8. আর্থিক দলিল, যা অজ্ঞাত পরিচয় বিষয় হিসাব অন্তর্ভুক্ত করা হয় সংখ্যার উপর তথ্য।

উপসংহার

তথ্য বিধান উল্লিখিত অনুরোধ প্রস্তুতি একটি নির্দিষ্ট তারিখ জন্য তালিকা তৈরী করতে যদি তারা (বিদেশী সহ) মনোনীত হিসাবে কাজ আমানতকারীদের, - রেজিস্ট্রার নিবন্ধিত সত্ত্বা, এবং অছি প্রয়োজন হতে পারে। যে ব্যক্তি YouTube অ্যাকাউন্ট খুলেছেন, জায় জন্য প্রয়োজনীয় তথ্য প্রদান করতে হবে। অন্যান্য অংশগ্রহণকারীদের পক্ষে আর্থিক উপকরণ ডানে বাস্তবায়ন, রেজিস্ট্রার বা ডালা পালন রেকর্ড অনুরোধে বিষয়, মালিক তালিকা জেনারেট করতে অনুরোধ করা তথ্য পাঠাতে হবে।